導語

　　為落實《河南證監局上市公司治理專項行動工作方案》,2021年協會組織開展了河南上市公司治理優秀案例征集活動。為發揮規范治理、先進治理模式的長效引導作用，方便轄區上市公司互相學習借鑒，現將收集遴選的優秀典型案例予以系列報道。

　　龍佰集團股份有限公司(以下簡稱“龍佰集團”)總部位于河南焦作，是一家致力于鈦、鋯產業鏈深度整合及新材料研發制造的大型化工企業集團，深交所上市公司(股票代碼：002601)。公司股票被納入深證成指和滬深300兩大A股重要指數，榮獲“中小板最具成長性上市公司十強”企業。公司秉持“創領鈦美生活，做受尊敬企業”的企業使命，在鈦及鈦相關產業進行了長達30年的探索，依托技術創新和高效的運營模式，不斷提升產業服務人類社會的能力。目前，主營產品鈦白粉產能超101萬噸/年，規模居亞洲第一，世界前三，集團產業基地布局河南、四川、湖北、云南、甘肅等五省六地市，初步形成從鈦的礦物采選加工，到鈦白和鈦金屬制造，衍生資源綜合利用的綠色產業鏈。同時，戰略控股東方鋯業(股票代碼：002167)，錨定“鈦鋯共生”發展藍圖，積極構筑全球化的鈦、鋯研發、生產和運營網絡。

　　“十四五”期間，公司將在綠色發展總體戰略的指引下，進一步完善綠色“大化工”產業組合，規劃鈦白粉產能超150萬噸/年，海綿鈦及鈦合金產能8-10萬噸/年，同時在新能源材料、稀貴金屬、智能制造、循環經濟等領域實現突破，最終構建形成具備全球競合能力和龍佰特色的綠色化工新材料產業發展體系，持續書寫“卓越·全球·百年”龍佰的嶄新篇章。

　　上市十年來，公司孜孜不倦地學習國際化和專業化的治理標準，建立了完善的現代企業管理制度，決策體系、監督體系、激勵和約束機制、風險管控體系以及信息披露機制等公司治理機制均以已成形。公司通過良好的公司治理，培育并保護企業家精神，勇于創新、整合資源、降低成本，打造無可復制的競爭優勢，保持快速、高質量的發展勢頭。

　　簡單、透明、規范及負責的治理體系

　　公司始終遵循簡單、透明、規范及負責的價值觀，建立了現代企業管理制度，并不斷完善由股東大會、董事會、監事會、高級管理層組成的“權責分明、各司其職、相互協調、有效制衡”的公司治理制衡機制，優化權力機構、決策機構、監督機構和執行機構之間“決策科學、監督有效、運行穩健”的公司治理運作機制，保障公司持續健康發展。公司建立了富有企業家精神的管理團隊，依托完善的公司治理，對公司管理團隊“放權、授權”，形成生產、采購、銷售、財務、研發、投資并購等業務單元經濟責任制考核體系，充分調動管理層的積極性與主觀能動性，推進經營轉型，創新產品和服務，使公司鈦產業基地布局擴展至河南、四川、湖北、云南、甘肅等五省六地市，公司產品線由鈦白粉延伸至鈦金屬、新能源，不斷提高核心競爭力和盈利能力，實現經濟效益、社會效益、生態效益同步提升，為包括股東、客戶、員工在內的所有利益相關者和社會創造卓越價值。

　　“全員參與、分級實施、逐級匯總”的內控體系

　　2015年以來，公司加快了收購、項目建設的步伐，陸續收購了龍蟒鈦業、瑞爾鑫、云南新立、東方鋯業、東方鈧業、金川集團海綿鈦資產、中炭新材料等，先后實施了氯化法鈦白粉、海綿鈦、鈦合金、新能源項目等，公司規?？焖贁U張。目前，龍佰集團下屬子公司超過40家，產品涉及鈦、鋯、鐵、鈧、釩及鋰電等多個產業，生產基地分布在9個省份，在職員工超過10000人，客戶分布在80多個國家和地區。

　　為適應公司的快速發展，公司采取了“全員參與、分級實施、逐級匯總”的內控體系，即按照一定的標準對重要業務流程進行全面的、系統的梳理和檢視，優化制度和流程，建立龍佰集團內部控制自我評估體系和運行機制，確立適合龍佰集團的內控自我評估工作流程、方法和模板，并通過固化項目成果、設置內控考核與問責機制，順利實現內控自我評估的日?；\作，促進內控體系的全面升級，保證內控制度的有效性。

　　培育“法、理、情”的治理文化

　　優秀的文化是提高公司治理效率極其重要的基礎和關鍵所在。制度化管理是做到了形似，那么通過企業文化將公司治理的意識融入每一個員工的頭腦里，才算是做到了神似。公司將治理文化內化在全體員工頭腦中形成支配員工行為的價值觀念。

　　中國傳統的人情和利害觀念過度涉入現代企業的經營管理中，往往會影響企業戰略目標的實現，在龍佰集團當個人感情與公司的制度、原則發生沖突的時候，比如績效考核、KPI指標乃至各種規章制度的執行，一切都以規矩為先，制度至上。

　　這種治理文化在龍佰集團內部是法為第一、理為第二、情為第三;在龍佰人看來，法是基礎、是底線，不得有絲毫逾越，否則事業基礎就會崩塌;理為支撐，是企業經營的骨架，容不得侵蝕，否則不能成就大業;情為連接，是企業經營必要的柔順機制，幫助公司形成良好的工作氛圍，提高效率。

　　高質量的信息披露

　　2021年7月，公司2020年信息披露考核結果為A，這是公司自上市以來首次獲得A級評價。深交所2020年度信息披露考核，2350家深市上市公司參與，考核結果為A的公司417家，占比17.74%。

　　公司近年來高度重視信息披露工作，建立了《信息披露事務管理制度》《外部信息報送和使用管理制度》等制度體系及以董事長為第一責任人、董事會秘書為直接責任人的信息披露責任體系，不斷優化信息披露部門的工作機制，專人專責，確保信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性和合法合規性;公司視投資者為公司最尊貴的伙伴，堅持多渠道多層次雙向溝通交流，實施“線上線下”雙通道，發揮“1平臺+4會議+2熱線”作用，推行專人專服務，實現了溝通無障礙，使投資者能夠全面、及時了解到公司經營情況、財務狀況等投資者關心的各方面內容，更好地行使監督權利，維護自身合法權益;集團堅持披露公司履行社會責任的情況，包括環境、社會責任和公司治理(ESG)履行情況;主動披露關于公司積極參與符合國家重大戰略方針等事項的信息;公司董事會秘書能夠與監管機構保持暢通的聯絡渠道，積極配合監管機構監管工作以及監管機構組織的信息統計，組織《憲法》、新《證券法》宣傳等工作。

　　義利共生、共享

　　上市以來，公司成功實施了兩期員工持股計劃、兩期股權激勵，建立、健全了公司長效激勵機制，吸引和留住了優秀人才，充分調動本公司高級管理人員、中級管理人員及核心技術(業務)骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，公司營業收入保持高速增長，公司凈利潤、產品毛利率、凈資產收益率等指標遠超同行業;公司堅持穩定、持續、科學的分紅理念，以良好的分紅回報回饋支持公司發展的廣大股東，上市以來累計向股東發放現金股利約108億元人民幣，2018年度中國上市公司協會和滬深交易所聯合發布的A股上市公司現金分紅榜單中，公司成為同時入選“上市公司豐厚回報榜單”和“上市公司真誠回報榜單”的14家上市公司之一。

　　未來，龍佰集團不會懈怠，繼續致力于完善和提升公司治理，落實上市公司高質量成長，為資本市場樹立標桿，產業經營與資本運營雙輪驅動，促進企業規模和價值的快速增長，持續回饋廣大股東，互惠共贏攜手前行。

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